(1) Ovim Pravilnikom propisuju se:
1. uvjeti za upravitelje depozitara AIF-a,
2. postupak, uvjeti i način izbora i promjene depozitara AIF-a i dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev za izdavanje odobrenja,
3. način i rokovi u kojima depozitar obavještava Hanfu o utvrđenim nepravilnostima u poslovanju UAIF-a,
4. opseg i sadržaj revizorskog izvješća o obavljenoj reviziji izvršavanja obveza depozitara,
5. način postupanja UAIF-a i depozitara u slučajevima obveze promjene depozitara.
(2) Na poslovanje depozitara primjenjuju se odredbe Delegirane uredbe Komisije (EU) br. 231/2013 od 19. prosinca 2012. o dopuni Direktive 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća u odnosu na izuzeća, opće uvjete poslovanja, depozitare, financijsku polugu, transparentnost i nadzor (SL L 83, 22. 3. 2013.).
II. POSTUPAK, UVJETI I NAČIN IZBORA I PROMJENE DEPOZITARA
Zahtjev za izdavanje odobrenja na izbor depozitara AIF-a s javnom ponudom
(1) UAIF je dužan za AIF s javnom ponudom kojim upravlja podnijeti Hanfi pisani zahtjev za izdavanje odobrenja na izbor odnosno promjenu depozitara koji sadrži:
1. za depozitara iz članka 186. stavka 3. točke 1. Zakona - tvrtku i sjedište depozitara u Republici Hrvatskoj,
2. za depozitara iz članka 186. stavka 3. točke 3. Zakona - tvrtku i sjedište osnivača podružnice u trećoj državi, te tvrtku i sjedište podružnice u Republici Hrvatskoj (glavne i svih ostalih, ako ih ima više),
3. ime i prezime, OIB i stupanj obrazovanja upravitelja depozitara,
4. kontakt podatke depozitara,
5. datum podnošenja zahtjeva,
6. potpis osoba ovlaštenih za zastupanje UAIF-a.
(2) Uz zahtjev iz stavka 1. ovoga članka potrebno je priložiti:
1. ugovor o obavljanju poslova depozitara i cjenik za obavljanje poslova depozitara, ako cjenik ne čini sastavni dio ugovora,
2. za depozitara iz članka 186. stavka 3. točke 1. Zakona - presliku izvatka iz sudskog registra,
3. za depozitara iz članka 186. stavka 3. točke 3. Zakona - presliku izvatka iz sudskog registra za podružnicu, te presliku izvatka iz odgovarajućeg registra treće države za osnivača podružnice,
4. za depozitara iz članka 186. stavka 3. točke 1. i točke 3. Zakona - presliku odobrenja za rad depozitara izdanog od strane Hrvatske narodne banke,
5. izjavu depozitara da ne postoje zakonske prepreke u smislu članka 193. stavaka 3. i 4. Zakona,
6. potvrdu depozitara iz koje proizlazi da upravitelj depozitara zadovoljava uvjete iz članka 186. stavka 5. Zakona i stavka 3. ovoga članka u odnosu na odgovarajuće iskustvo,
7. dokaze o ispunjenim organizacijskim i tehničkim zahtjevima za obavljanje poslova depozitara u skladu sa Zakonom i člancima 4. i 5. ovoga Pravilnika,
8. preslika mišljenja o reviziji financijskih izvještaja depozitara za tri posljednje poslovne godine, sukladno propisima koji uređuju financijske izvještaje, ili kraće ako depozitar posluje kraće od tri godine,
9. dokaz o uplaćenoj naknadi i administrativnoj pristojbi,
10. dodatnu dokumentaciju na zahtjev Hanfe.
(3) Odgovarajuće iskustvo iz članka 186. stavka 5. Zakona znači da upravitelj depozitara mora imati završen diplomski studij u skladu s propisima kojima se uređuje znanstvena djelatnost i visoko obrazovanje te odgovarajuće stručne kvalifikacije, sposobnost i minimalno tri godine iskustva na poslovima depozitara ili sličnim poslovima.
(4) Ugovor o obavljanju poslova depozitara, osim u papirnatom obliku, UAIF dostavlja i elektronički, na odgovarajućem mediju u jasnom i čitljivom formatu.
(5) Sve strane isprave iz stavka 2. ovoga članka moraju biti prevedene po ovlaštenom sudskom tumaču za hrvatski jezik, a izvornik ili ovjereni presliku odobrenja za rad iz stavka 2. točke 5. ovoga članka mora biti i ovjeren u skladu sa zakonom i međunarodnim propisima (Apostille - Haška Konvencija o ukidanju potrebe legalizacije stranih javnih isprava, od 5. listopada 1961. godine).
(6) Dokumentaciju iz stavka 1. i 2.ovoga članka UAIF može dostaviti Hanfi na način i u skladu s Tehničkom uputom za korištenje servisa unosa WEB obrazaca i dostavu dokumentacije u elektroničkom obliku i Uputom za popunjavanje WEB obrazaca za UAIF-ove.
(7) Smatra se da je UAIF dostavio dokumentaciju iz stavka 1. i 2. ovoga članka u trenutku kada je dokumentacija zabilježena na poslužitelju za slanje takve dokumentacije.
Uvjeti za obavljanje poslova depozitara
Osobe iz članka 186. stavka 3. Zakona mogu obavljati poslove depozitara ako ispunjavaju organizacijske i tehničke uvjete potrebne za ispunjenje dužnosti depozitara prema odredbama Zakona i ovoga Pravilnika.
